浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項目

投資運作方案

根據(jù)《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）精神，制定本方案，適用于浙江省經(jīng)濟和信息化廳發(fā)起設立的省產(chǎn)業(yè)基金政策性項目（以下簡稱“政策性項目”）的運作管理。

一、政策目標

政策性項目的發(fā)起設立要按照省委、省政府擴大有效投資、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提高投資效益總體部署要求，貫徹落實《浙江省數(shù)字經(jīng)濟促進條例》，發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導作用，撬動社會資本加大投入，推動實施一批事關(guān)數(shù)字經(jīng)濟和制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大局的重大項目、產(chǎn)業(yè)鏈補鏈強鏈關(guān)鍵項目和重大非定向基金項目等。以重大項目增量的牽引帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，確保工業(yè)投資持續(xù)穩(wěn)定增長，為建設全球先進制造業(yè)基地，爭創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化先行省，高質(zhì)量發(fā)展建設共同富裕示范區(qū)奠定堅實基礎。

二、職責分工

省財政廳、省經(jīng)信廳、省金融控股公司、基金管理公司等，根據(jù)國家法律法規(guī)及省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法規(guī)定，按照權(quán)責一致的要求，各司其職，共同推動產(chǎn)業(yè)基金安全、高效、合規(guī)運作，努力實現(xiàn)政策引導目標。

（一）省財政廳主要職責

籌措落實財政出資資金；負責牽頭制定省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評價辦法、盡職免責指導意見，并對省產(chǎn)業(yè)基金的運作管理情況進行績效評價和考核。

（二）省經(jīng)信廳主要職責

負責制定省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項目投資運作方案；提出年度投資運作計劃；組建省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項目投資決策委員會（簡稱“投決委”），并制定《浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項目投資決策委員會組建方案及議事規(guī)則》；建立動態(tài)儲備項目庫，對入庫項目開展前期調(diào)研，指導項目實施單位完善項目投資方案，提出立項建議；負責按照議事規(guī)則的要求組織召開投決委會議對政策性項目立項、投資、退出等重大事項進行審議決策；負責本部門決策項目政策目標的制定和績效管理；對基金管理公司投后管理中遇到的重大事項進行研究并按職能進行分類處置。

（三）省金融控股公司主要職責

負責基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項；負責根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織基金法人主體選擇確定基金管理公司，簽訂委托管理協(xié)議；負責與國家級基金對接合作，引進國家級基金設立浙江子基金或?qū)ｍ椈�金、直接投資項目等；負責對基金管理公司進行監(jiān)督指導；負責實施基金年度財務審計和對基金管理公司的考核評價，定期報送省產(chǎn)業(yè)基金運作相關(guān)情況。

（四）基金管理公司主要職責

負責協(xié)同省經(jīng)信廳做好項目立項的投資方案；負責根據(jù)省經(jīng)信廳要求對政策性項目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，如實披露項目投資風險；負責擬定政策性項目投資協(xié)議主要條款，落實入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負責對省產(chǎn)業(yè)基金實行專戶管理、專賬核算。

三、主要投資對象

圍繞全球先進制造業(yè)基地建設的“四梁八柱”，重點聚焦“415”產(chǎn)業(yè)集群和標志性產(chǎn)業(yè)鏈，省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）主要投資對象為：

（一）重大招引項目。世界500強、知名跨國企業(yè)、大型央企、上市企業(yè)等來浙投資數(shù)字經(jīng)濟和制造業(yè)項目。

（二）關(guān)鍵領域重大項目。新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和高性能醫(yī)療器械、新材料、高端裝備、節(jié)能環(huán)保與新能源等新興產(chǎn)業(yè)以及汽車、綠色石化、現(xiàn)代紡織、智能家居等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領域重大制造業(yè)項目。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈補鏈強鏈關(guān)鍵項目。415產(chǎn)業(yè)集群和標志性產(chǎn)業(yè)鏈重大投資項目和關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目。

（四）綠色低碳產(chǎn)業(yè)重大項目。數(shù)字經(jīng)濟和制造業(yè)領域重大綠色低碳項目和節(jié)能減碳改造重大項目。

（五）重大非定向基金項目。為落實省委省政府重大戰(zhàn)略或為培育壯大制造業(yè)單項冠軍、專精特新“小巨人”、隱形冠軍等企業(yè)而組建的非定向基金項目。

（六）省委、省政府交辦的其它項目。

四、投資方式和要求

政策性項目投資一般采取直接投資、定向基金模式，經(jīng)省政府主要領導審批后可采取非定向基金模式。

（一）直接投資

省產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)不同類別的投資對象，采取新設公司、參與增資等方式進行直接股權(quán)投資，主要以省內(nèi)特定重大項目為投資標的。項目應符合以下要求：

1.項目總投資不低于20億元，山區(qū)26縣不低于14億元。

2.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元。

3.省產(chǎn)業(yè)基金持股比例不超過20%，且不為第一大股東。

（二）定向基金

省產(chǎn)業(yè)基金通過與國家產(chǎn)業(yè)基金、市縣政府國有資本、社會資本等合作，以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，以省內(nèi)特定重大項目或企業(yè)為投資標的。定向基金應符合以下要求：

1.由投資標的所在地市縣政府牽頭發(fā)起設立。

2.基金規(guī)模不低于20億元，山區(qū)26縣不低于14億元。

3.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元，出資比例不超過20%，不高于市、縣兩級政府產(chǎn)業(yè)基金及國資公司合計出資額，且不為第一大股東；社會資本出資比例不低于30%。

（三）非定向基金

為落實國家、省委省政府重大戰(zhàn)略部署，經(jīng)省政府主要領導同意后，以私募方式組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，以非特定對象為投資標的。非定向基金應符合以下要求：

1.基金規(guī)模不低于20億元。

2.省產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過20億元，出資比例不超過20%，且不為第一大出資方。

3.非定向基金在浙江省內(nèi)投資比例不低于省產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

4.非定向基金對單個企業(yè)的投資占股比例不超過該企業(yè)的20%，且不超過基金規(guī)模的10%。

5.管理機構(gòu)在提交非定向基金組建方案時，須至少已取得擬設立基金總規(guī)模30%的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

（四）其它要求

1.項目實施地或子基金注冊地在浙江省內(nèi)，不支持基礎設施、房地產(chǎn)、商貿(mào)旅游、產(chǎn)業(yè)平臺、園區(qū)改造等項目。

2.符合產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃布局，聚焦省委省政府重大決策部署，優(yōu)先支持省市縣長工程項目、招大引強重點項目。

3.直投項目中涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)的，應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。對國家級基金參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。

4.基金投資項目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)投決委審議批準后可適當延長。

5.子基金管理費原則上不高于實繳金額的2%/年。子基金的管理機構(gòu)（含管理人、執(zhí)行事務合伙人）、資金募集等有關(guān)事項，本辦法不作單獨規(guī)定的，參照省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法執(zhí)行。

特別重大的項目經(jīng)省政府主要領導審批同意后可不受上述規(guī)模及出資比例限制。

五、工作程序

（一）項目征集、入庫

省經(jīng)信廳面向社會常態(tài)化公開征集產(chǎn)業(yè)基金投資項目，對各方推薦的項目，由省經(jīng)信廳或委托第三方機構(gòu)做好對接和服務指導，符合基本條件的，經(jīng)市、縣（市、區(qū)）經(jīng)信部門行文上報后納入動態(tài)儲備項目庫。省委、省政府交辦的項目直接納入項目庫管理。

對動態(tài)儲備項目庫的項目，省經(jīng)信廳委托第三方機構(gòu)或組織專家開展項目論證，根據(jù)論證情況按推薦立項、培育提升、退庫等分類處理。

（二）項目立項

擬立項項目的投資方案應明確項目基本情況、投資總規(guī)模、資金組成、投資方式、投資期限、政策目標、收益分配、讓利方案、退出安排等事項。省經(jīng)信廳會同基金管理公司指導項目單位完善擬立項項目投資方案。

擬立項項目的投資方案應由市、縣（市、區(qū)）政府正式行文報省經(jīng)信廳，經(jīng)省經(jīng)信廳黨組會審議通過后，組織召開投決委會議進行立項決策。立項決策結(jié)果包括同意立項、完善方案后再次立項審議、不同意立項等。同意立項的項目，報省政府分管領導審定。對需報省政府主要領導同意的項目，經(jīng)省政府分管領導審定后報請省政府主要領導審批。

經(jīng)省委省政府同意設立的非定向基金，由基金管理機構(gòu)行文報省經(jīng)信廳，按上述程序進行立項決策。

（三）盡職調(diào)查

經(jīng)報省政府領導同意立項的項目，省經(jīng)信廳形成書面文件提交基金管理公司�；�金管理公司組織開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告、投資方案和協(xié)議主要條款，報送省經(jīng)信廳。盡職調(diào)查報告要如實披露投資風險，提出明確的投資意見。

（四）投資決策

對擬投資項目，基金管理公司向省經(jīng)信廳報送盡職調(diào)查報告、投資方案、協(xié)議主要條款等材料后，投決委辦公室對材料進行審核，報省經(jīng)信廳主要領導同意后，適時組織召開投決委會議進行投資決策。投資決策結(jié)果報省政府分管領導審定。對需報省政府主要領導同意的項目，經(jīng)省政府分管領導審定后報請省政府主要領導審批。

（五）協(xié)議簽署

經(jīng)審定或?qū)徟�通過的項目，在省經(jīng)信廳門戶網(wǎng)站或省金融控股公司網(wǎng)站公示7個工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。

經(jīng)公示無異議或異議不成立的，省經(jīng)信廳形成批復文件交基金管理公司，由基金管理公司根據(jù)批復的項目投資方案、協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件。

（六）投后管理

項目協(xié)議簽署后，基金管理公司按照協(xié)議做好投后管理工作，跟進項目建設情況。如發(fā)生省產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、基金存續(xù)期延長、項目管理方實質(zhì)性變化等核心要素變更或重大風險事項，由基金管理公司向省經(jīng)信廳報告，并按省經(jīng)信廳批復意見進行處理。

項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：

1.直投項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直投項目政策目標實現(xiàn)的。

2.子基金管理機構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化。

3.項目或子基金管理機構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。

重大風險事項包括但不限于：因技術(shù)、市場等原因?qū)е马椖磕繕穗y以實現(xiàn)的、企業(yè)發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等。

六、投資退出

（一）退出方式

省產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。

（二）退出程序

1.項目達到協(xié)議或章程約定的退出條件時，由基金管理公司按約定方式實施退出后向省經(jīng)信廳報備。

2.項目未達到協(xié)議或章程約定的退出條件，或其他情形下需要提前退出的，由基金管理公司提出項目退出建議，報省經(jīng)信廳審核，經(jīng)投決委決策并報省政府分管領導審定后交由基金管理公司實施。其他情形包括但不限于以下情況：

1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。

2.省產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未實際出資的。

3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成省產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

4.子基金投資項目不符合管理辦法及政策導向的。

5.直投項目發(fā)生重大風險的。

6.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及省產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

（三）考核驗收

項目退出時，涉及政策目標完成情況考核的，由省經(jīng)信廳會同基金管理公司組織實施，必要時可組成考核小組，聘請外部專家或第三方機構(gòu)參與考核。

（四）讓利機制

為激勵項目方盡早達成政策目標，實現(xiàn)投資目的，省產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)投資項目考核評價情況予以相應讓利。

1.讓利條件。項目管理規(guī)范，實施期間遵守國家法律法規(guī)，切實履行協(xié)議約定的各項工作，完成協(xié)議約定的考核目標任務，順利通過考核驗收。

2.讓利方式。在相關(guān)讓利機制出臺前，省產(chǎn)業(yè)基金可根據(jù)不同對象制訂差異化的讓利方案。

3.讓利對象。省產(chǎn)業(yè)基金可將部分收益讓歸項目實施方、子基金管理人、其它股東或出資人享有。

4.省產(chǎn)業(yè)基金實施讓利的，原則上應事先在協(xié)議或章程中約定，對無法事先約定或原有約定發(fā)生變化的，需報投決委審議決定。涉及資產(chǎn)評估、招拍掛等有關(guān)要求的，按國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、其它規(guī)定

（一）盡職免責機制

對運作管理過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任。根據(jù)“三個區(qū)分開來”的原則，對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失的，立項和決策機構(gòu)、代行出資人職責機構(gòu)、基金管理公司等不承擔相關(guān)責任。具體按照省產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理盡職免責有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）投后管理

基金管理公司應定期向省經(jīng)信廳報送項目實施情況，包括但不限于項目實施進度、技術(shù)攻關(guān)進展、股本變化和資金使用等。項目如發(fā)生重大風險事項或取得重大成果，基金管理公司應在發(fā)現(xiàn)后7個工作日內(nèi)向省經(jīng)信廳報告。

（三）違約責任承擔

省產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，協(xié)議約定不明的，由基金管理公司與違約方進行協(xié)商，提出解決方案。

八、附則

1.政策性項目包括戰(zhàn)略類項目和技術(shù)類項目。

2.子基金包括定向基金和非定向基金。

3.本方案未作規(guī)定的，按省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。

4.本方案報經(jīng)分管工業(yè)和信息化的省領導批準后生效。

附件：浙江省產(chǎn)業(yè)基金（經(jīng)信類）項目投資決策委員會組建方案及議事規(guī)則.wps